21.對證券公司信息披露方面的監管要求包括(　　)。

　　A.信息匯報制度，即證券公司的管理、經營、業績成果等信息要定期向股東報告

　　B.信息報送制度，即證券公司需按照中國證監會的要求定期報送公司日常信息和年報信息

　　C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露

　　D.年報審計監管，將年報審計監管作為對證券公司非現場檢查和日常監管的重要手段

　　22.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列(　　)措施。

　　A.向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　B.要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

　　C.要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

　　23.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司采取以下(　　)措施。

　　A.停止批準新業務

　　B.停止批準增設、收購營業性分支機構

　　C.限制分配紅利

　　D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利

　　24.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發生巨大變化，具體成果體現在以下幾個方面(　　)。

　　A.有效化解了歷史遺留風險

　　B.平穩處置了一批高風險公司

　　C.集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產管理業務實行了客戶資產由第三方托管和定期披露信息的新制度、對自營業務實行了賬戶實名、席位專用、規模控制的新制度、證券公司信息的公開披露制度等

　　D.積極推進了證券公司的業務創新

　　25.證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括(　　)。

　　A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

　　B.具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平

　　C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突

　　D.最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

　　26.證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括(　　)。

　　A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制

　　B.設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性

　　C.最近3年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形

　　D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

　　27.控股股東的行為規范方面，控股股東被禁止的行為有(　　)。

　　A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險

　　B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員

　　C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

　　D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

　　28.關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備

　　B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備

　　C.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　29.證券公司自營業務應當建立健全(　　)的投資決策與授權機制。

　　A.相對集中

　　B.權責統一

　　C.高度集中

　　D.權責分離

　　30.證券公司經營(　　)等業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經紀

　　B.經營證券承銷與保薦

　　C.證券自營

　　D.證券資產管理