51.在證券公司自營業務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。( A )

　　備注P287

　　52.單獨或合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。( B )

　　備注P298

　　5%

　　53.我國《證券法》規定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。( A )

　　備注P203

　　54.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。( A )

　　備注P208

　　55.撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施。 ( A )

　　備注P334

　　56.取得執業證書的人員，3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。( B )

　　備注P374

　　連續3年

　　57.單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。( B )

　　備注：P356單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　58.中國證券業協會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業務的社會非營利機構自愿組成的行業性自律組織。( B )

　　備注P370

　　管理證券業務的社會非營利機構—經營證券業務的金融機構

　　59.我國《基金法》規定，基金份額持有人可以按照規定要求召開基金份額持有人大會。 ( A )

　　備注P129

　　60.ETF的申購和贖回一般都規定了數量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分現金。 ( B )

　　備注P126 不可以使用現金

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