26、契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。

　　A：信托原理

　　B：公約原理

　　C：代理原理

　　D：委托原理

　　標準答案：a

　　解　　析：P120

　　27、證券交易通常都必須遵循( )。

　　A：客戶優先原則和時間優先原則

　　B：價格優先原則和數量優先原則

　　C：價格優先原則和時間優先原則

　　D：時間優先原則和價格優先原則

　　標準答案：c

　　解　　析：P228交易原則

　　28、《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。

　　A： 3年，2萬元，10萬元

　　B： 3年，2萬元，20萬元

　　C： 5年，2萬元，20萬元

　　D： 5年，2萬元，10萬元

　　標準答案：b

　　解　　析：P328

　　29、無記名股票與記名股票的差別主要表現在( )。

　　A：股東權利

　　B：股票的記載方式

　　C：股票名稱

　　D：股票編號

　　標準答案：b

　　解　　析：P46

　　對定義的考察

　　30、NASDAQ利用現代電子計算機技術，將美國6000多個證券商網點聯接在一起。開成了一個全美統一的( )。

　　A：場內主板市場

　　B：場外二級市場

　　C：場外主板市場

　　D：場內二級市場

　　標準答案：b

　　解　　析：P256

　　NASDAQ指數

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