41.我國《中華人民共和國證券法》規定，向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過( )人的，為公開發行，必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。

　　A.100 B.150 C.180 D.200

　　42.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，非公開發行股票，發行對象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

　　43.按照規定，下列論述不正確的是( )。

　　A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

　　B.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　C.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行

　　D.發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元，應當由承銷團承銷

　　44.世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數是( )。

　　A.金融時報證券交易所指數(也譯為“富時指數”)

　　B.道—瓊斯工業股價平均數

　　C.日經225股價指數

　　D.NASDAQ指數

　　45.某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元、19.00元、8.20元。設基期指數為1000點，則該日的加權股價指數是(　　)。

　　A.2158.82點 B.456.92點 C.463.21點 D.2188.55點

　　46.債券投資的主要風險是( )。

　　A.政策風險 B.利率風險 C.稅收風險 D.信用風險

　　47.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國銀監會

　　C.中國證監會

　　D.財政部

　　48.證券登記結算采取( )的運營方式。

　　A.中央集中、地方獨立

　　B.全國集中統一

　　C.省級及以下集中

　　D.地方獨立

　　49.證券交易所上市證券清算和交收由( )集中完成。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算公司

　　D.證券服務機構

　　50.證券公司經營證券自營業務的，應當按固定收益類證券投資規模的( )計算風險資本準備。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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