3.關于證券公司內部控制，下列說法正確的是( )。

　　A.內部控制要保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　B.內部控制要防范經營風險和道德風險

　　C.證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別

　　D.證券公司部門和崗位的設置應當相互獨立，互不影響

　　4.證券經營機構在從事證券經紀業務時必須遵守的規定包括( )。

　　A.不能受理按有關法規規定不能參與證券交易人的委托

　　B.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾

　　C.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失

　　D.不能受理全權委托而決定證券買賣

　　5.證券公司設立以及重要事項變更審批要求正確的是( )。

　　A.證券公司在境外參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準

　　B.證券公司應當自領取營業執照之日起15日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證

　　C.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，做出批準或者不予批準的決定

　　D.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準

　　6.從風險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務的，必須符合( )規定。

　　A.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　B.按對客戶融資規模的10%計算風險準備

　　C.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　D.按對客戶融券規模的20%計算風險準備

　　7.獨立董事在任期內辭職或免職的，( )應當分別向證券監管部門和股東會提供書面說明。

　　A.董事會

　　B.獨立董事本人

　　C.總經理

　　D.證券公司

　　8.證券監管機構根據( )和各項業務的( )，可以調整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。

　　A.謹慎監管原則

　　B.嚴格審批原則

　　C.風險程度

　　D.盈利程度

　　9.證券公司經營( )以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產管理

　　D.證券經紀

　　10.證券公司經營( )業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經紀

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易以及投資活動有關的財務顧問

　　D.證券資產管理

　　11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產管理業務，為客戶辦理特定目的的( )資產管理業務。

　　A.定向

　　B.集合

　　C.專項

　　D.不定向

　　12.證券服務機構的法律責任表述正確的是( )。

　　A.應當勤勉盡責

　　B.對所依據的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核對和驗證

　　C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　D.以上均正確

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