31.封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。 (　　)

　　×

　　32.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)或發行可轉換債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類。對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例進行配售，但不能全部向原股東優先配售。(　　)

　　×

　　33.證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。(　　)

　　×

　　34.由于人們對高比例轉增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉增往往會帶來股價上漲。(　　)

　　√

　　35.場外交易市場的組織方式是做市商制度。 (　　)

　　√

　　場外交易與證券交易所的區別在于不采用經紀制，而是采用做市商制。

　　36.證券投資由于經濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 (　　)

　　×

　　37.股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。(　　)

　　×

　　38.證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。 (　　)

　　×

　　39.股份公司贖回優先股票的目的一般是為了減少股息負擔。 (　　)

　　√

　　40.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。(　　)

　　×

　　41.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并行使委托股東所有權力。(　　)

　　×

　　42.境外上市外資股以外幣標明面值，以外幣認購。 (　　)

　　×

　　境外上市外資股以人民幣標明面值。

　　43.法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。 (　　)

　　√

　　44.我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為 20 % ，目前減半征收。(　　)

　　√

　　45.行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。 (　　)

　　×

　　法律手段是證券市場監管的主要手段。

　　2011第二次證券從業資格考試準考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料