9.下列選項(xiàng)中，對契約型基金描述正確的是( )。

　　A.指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大

　　D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

　　10.下列選項(xiàng)中，對公司型基金描述正確的是( )。

　　A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)

　　B.契約型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資大些

　　C.基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

　　D.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　11.下列選項(xiàng)中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是( )。

　　A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易

　　C.基金份額持有人不得申請贖回

　　D.投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣

　　12.下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限

　　B.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的;開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同;開放式基金的交易價(jià)格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

　　D.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

　　13.目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括( )。

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　14.對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是( )。

　　A.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

　　B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低

　　D.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

　　2011年第三次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及入口

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點(diǎn)小結(jié)

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料

　　證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)及備考四點(diǎn)建議