31、購買力風險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是______。

　　A:優先股票

　　B:普通股票

　　C:浮動利率債券

　　D:保值貼補債券

　　標準答案：a

　　解　　析：備注：P265

　　32、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A:3年以下

　　B:3年以上

　　C:3年

　　D:5年以上

　　標準答案：a

　　解　　析：P328

　　依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　33、屬于行政法規和部門規章的是 。

　　A:《中華人民共和國證券法》

　　B:《證券公司監督管理條例》

　　C:《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D:《中華人民共和國刑法》

　　標準答案：b

　　解　　析：P331

　　現行的證券行政法規共16件，其中與證券經營機構業務密切相關的有《股票發行與交易管理暫行條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《監管條例》)和《證券公司風險處置條例》(以下簡稱《處置條例》)。這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。

　　34、 ( )是證券監管工作首要目標。

　　A:降低系統性風險

　　B:保證證券市場的公平、效率和透明

　　C:保護投資者合法權益

　　D:防止內幕交易

　　標準答案：c

　　解　　析：p347

　　國際證監會公布了證券監管的3個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統性風險。

　　35、下列各項不屬內幕信息的是 。

　　A:公司分配股利或者增資計劃

　　B:公司債務擔保的重大變更

　　C:公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D:公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%

　　標準答案：d

　　解　　析：下列信息皆屬內幕信息：(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增資的計劃;(三)公司股權結構的重大變化;(四)公司債務擔保的重大變更;(五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;(六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(七)上市公司收購的有關方案;(八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。”

　　36、中國證券業協會自1991年成立以來，共召開 ( )次會員大會。

　　A:4

　　B:6

　　C:8

　　D:10

　　標準答案：a

　　解　　析：P370

　　自1991年協會成立以來，中國證券業協會分別于1991年8年、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會

　　37、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在 內不受理其執業證書申請。

　　A:2年

　　B:3年

　　C:4年

　　D:5年

　　標準答案：b

　　解　　析：P375，第六條。被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國證券業協會應當給予紀律處分。

　　38、中國證券投資者保護基金有限責任公司于 ( ) 注冊成立。

　　A:2005年6月1日

　　B:2005年8月30日

　　C:2006年8月30日

　　D:2006年10月1日

　　標準答案：b

　　解　　析：P365,

　　2005年6月30日，經國務院批準中國證監會，財政部，中國人民銀行聯合發布的《證券投資者保護基金管理辦法》，設立證券投資者保護基金。

　　根據中國證監會，財政部，中國人民銀行聯合發布的《證券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡稱：保護基金公司)于2005年，8月30日注冊成立。

　　39、證券公司經營自營業務，資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為()，凈資本最低限額為(　　　)。

　　A:5億元、2億元

　　B:8億元、4億元

　　C:10億元、5億元

　　D:10億元、8億元

　　標準答案：a

　　解　　析：P285

　　證券公司從事自營業務，資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　40、歐洲債券由于不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( ) 。

　　A:揚基債券

　　B:武士債券

　　C:無國籍債券

　　D:熊貓債券

　　標準答案：c

　　解　　析：P111

　　歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱為無國籍債券。

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