自由化的主要內容包括(　　)。

　　A.取消對貸款利率的最高限額

　　B.打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制

　　C.放松外匯管制

　　D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

　　BCD

　　12.下列關于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有(　　)。

　　A.可以在二級市場進行交易

　　B.申購時用一攬子股票進行申購

　　C.贖回時用現金進行贖回

　　D.贖回時用一攬子股票進行贖回

　　ABD

　　13.在證券經紀業務中，代理原則是指(　　)。

　　A.不能受理按有關法規規定不能參與證券交易人的委托

　　B.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失

　　C.不能受理全權委托而決定證券買賣

　　D.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾

　　ACD

　　14.公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為(　)。

　　A.契約性

　　B.優先性

　　C.風險性

　　D.股權性

　　ABC

　　15.下列表述中，正確的有(　　)。

　　A.股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利

　　B.股息的來源是公司的稅前凈利潤

　　C.優先股股東按照規定的固定股息率取得固定股息

　　D.公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤

　　ACD

　　公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤，這是因為稅后凈利潤要做必要的公積金扣除。

　　16.下列對證券投資基金認識正確的是(　　)。

　　A.通過公開發售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

　　C.在美國稱為“證券投資信托基金”

　　D.以資產組合方式進行證券投資活動

　　ABD