參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　[解析]保護基金公司的職責包括：

　　(1)籌集、管理和運作基金。

　　(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

　　(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。

　　(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。

　　(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。

　　(7)國務院批準的其他職責。故選B。

　　2.D

　　[解析]《公司法》第27條第3款規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。故選D。

　　3.C

　　[解析]《證券法》第13條規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構;(2)具有持續盈利能力，財務狀況良好;(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。故選C。

　　4.B

　　[解析]涉及證券市場的法律、法規分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規，主要包括《股票發行與交易管理條例》等;第三個層次是由有關證券監管部門和相關部門制定的部門規章，主要包括《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《上市公司收購管理辦法》等。ACD選項均屬于國家法律。故選B。

　　5.D

　　[解析]操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。故選D。

　　6.D

　　[解析]取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：

　　(1)已被機構聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在我國《證券法》第132條規定的情形。

　　(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業道德。

　　(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。故選D。

　　7.D

　　[解析]信息披露的基本要求包括：全面性;真實性;時效性。故選D。

　　8.C

　　[解析]證券交易所的主要職能包括：(1)為組織公平的集中交易提供保障。(2)提供場所和設施。(3)公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。(4)依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構批準。(5)對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告。(6)對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息。(7)因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。故選C。

　　9.D

　　[解析]證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　10.B

　　[解析]2005年10月27日，第十屆全國人民代表大會常務委員會第18次會議對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。故選B。

　　二、多項選擇題

　　1.ABC

　　[解析]基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為包括：

　　(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

　　(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。

　　(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。

　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

　　(5)在基金銷售過程中誤導客戶。

　　(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。故選ABC。

　　2.ABCD

　　[解析]2005年對《公司法》修訂的主要內容包括：

　　(1)修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資和擴大就業。

　　(2)完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效率。

　　(3)健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資。

　　(4)規范上市公司治理結構，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任，推進資本市場的穩定健康發展。

　　(5)健全公司融資制度，充分發揮資本市場對國民經濟發展的推動作用。

　　(6)調整公司財務會計制度，滿足公司運營和監督管理的實際需要。故選ABCD。

　　3.AB

　　[解析]CD選項屬于中國證監會的職能。

　　4.BC

　　[解析]中國證券業協會的自律管理職能包括：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理和代辦股份轉讓系統的管理。故選BC。

　　5.ABCD

　　[解析]證券投資者保護基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%—5%繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報中國證監會批準，并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業成本中列支。(3)發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。(5)國內外機構、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。故選ABCD。

　　6.ABCD

　　[解析]基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)、中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。故選ABCD。

　　7.BD

　　[解析]證券公司的注冊資本應當是實繳資本。證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得低于規定限額。故選BD。

　　8.ABC

　　[解析]證券市場監管是一國宏觀經濟監督體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展意義重大：(1)加強證券市場監管是保障廣大投資者權益的需要。(2)加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要。(3)加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要。(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。故選ABC。

　　9.ABD

　　[解析]我國證券市場經過多年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系，即國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。故選ABD。

　　10.ABCD

　　[解析]2005年對《證券法》修訂的主要內容包括：(1)完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量。(2)加強對證券公司的監管，防范和化解證券市場風險。(3)加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度，明確對投資者損害賠償的民事責任制度。(4)完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序。(5)完善證券監管制度，加強對證券市場的監管力度。(6)強化證券違法行為的法律責任，打擊違法犯罪行為。(7)對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂。故選ABCD。

　　三、判斷題

　　1.B

　　[解析]中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。

　　2.B

　　[解析]單位犯欺詐發行股票、債券罪，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。

　　3.B

　　[解析]對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下串購與網上申購同時進行。

　　4.A

　　[解析]制定《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的目的是為了規范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。

　　5.A

　　[解析]關于公司注冊資本：取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在2年內分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內繳足，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。

　　6.A

　　[解析]證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。

　　7.A

　　[解析]違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施。

　　8.A

　　[解析]信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者，還包括證券監管者。

　　9.A

　　[解析]內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　10.B

　　[解析]首次公開發行股票的公司發行規模在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。