參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　[解析]股票發行的定價方式。可以采取協商定價方式、一般詢價方式、累計投標詢價方式、上網競價方式等。我國現行的做法是采用首次公開發行的股票詢價制度。根據規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過問詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。故選C。

　　2.C

　　[解析]中小企業板指數以第50只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點。故選C。

　　3.D

　　[解析]招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。根據標的物不同，招標發行可分為價格招標、收益率招標和繳款期招標。故選D。

　　4.C

　　[解析]我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議;向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷。故選C。

　　5.C

　　[解析]上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

　　①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;

　　②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;

　　③公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;

　　④公司解散或者被宣告破產;

　　⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。故選C。

　　6.B

　　[解析]一般來講，收益與風險相對應，但不能說風險越大，收益就一定越高，也存在高風險低收益或高收益低風險的債券。故選B。

　　7.C

　　[解析]有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅價格限制范圍內，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。故選C。

　　8.A

　　[解析]上證紅利指數挑選在上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定且具有一定規模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢。故選A。

　　9.A

　　[解析]在深圳證券交易所的股價指數中，綜合指數類包括深證綜合指數、深證新指數和中小企業板指數。故選A。

　　10.C

　　[解析]證券發行市場由證券發行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成。其中，證券中介機構是聯系發行人和投資者的專業性中介服務組織。故選C。