三、判斷題

　　1.B

　　[解析]中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。

　　2.B

　　[解析]單位犯欺詐發行股票、債券罪，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。

　　3.B

　　[解析]對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下串購與網上申購同時進行。

　　4.A

　　[解析]制定《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的目的是為了規范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。

　　5.A

　　[解析]關于公司注冊資本：取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在2年內分期繳清出資，其中投資公司可以在5年內繳足，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。

　　6.A

　　[解析]證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。

　　7.A

　　[解析]違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施。

　　8.A

　　[解析]信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者，還包括證券監管者。

　　9.A

　　[解析]內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　10.B

　　[解析]首次公開發行股票的公司發行規模在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。