11. 我國《證券法》規定，證券公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務院證券監督管理機構可以對該券商采取( )等監管措施。

　　A 撒銷

　　B 責令停業整頓

　　C 接管

　　D 指令其他機構托管

　　正確答案是：ABCD

　　12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。

　　A 分散風險

　　B 穩定收益

　　C 集合投資

　　D 專業理財

　　正確答案是：ACD

　　13. 場外交易市場具有( )等特征。

　　A 分散的無形市場

　　B 組織方式大多采取做市商制

　　C 議價方式進行證券交易

　　D 管理比證券交易所嚴格

　　正確答案是：ABC

　　14. 證券市場禁入措施的適用對象包括( )。

　　A 發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員

　　B 發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員

　　C 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員

　　D 散戶投資者

　　正確答案是：ABC

　　15. 債券與股票的相同點是( )。

　　A 都屬于有價債券

　　B 都是籌措資金的手段

　　C 都是債權憑證

　　D 收益率相互影響

　　正確答案是：ABD

　　16. 關于地方政府債券，以下說法正確的是( )。

　　A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。

　　B 專項債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時經費不足而發行的債券

　　C 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券

　　D 按資金來源和償還資金來源分類，通常可分為一般債券和專項債券

　　正確答案是：CD

　　17. 通常情況下，以下關于債券說法正確的有( )。

　　A 當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券

　　B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數表示

　　C 市場利率較高時，債券的票面利率也相應較高

　　D 當市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風險增加

　　正確答案是：ABC

　　18. 《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括:( )。

　　A 充分認識大力發展資本市場的重要意義

　　B 推進資本市場改革開放和穩定發展的指導思想和任務

　　C 進一步完善相關政策，促進資本市場穩定發展

　　D 健全資本市場體系，豐富證券投資品種

　　正確答案是：ABCD

　　19. 證券評級業務所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當( )。

　　A 采用一致的評級標準

　　B 采用一致的工作程序

　　C 依據.清況不同采用不同的評級標準

　　D 依據.清況不同采用不同的工作程序

　　正確答案是：AB

　　20. 關于證券投資基金、股票、債券反映的經濟關系，下列表述正確的有( )。

　　A 股票反映的是所有權關系

　　B 公司型基金反映的是信托關系

　　C 契約型基金反映的是信托關系

　　D 債券反映的是債權債務關系

　　正確答案是：ACD