131. A

　　對股票投資來講，財務(wù)風(fēng)險中最大的風(fēng)險當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險。

　　132. A

　　證券投資基金的收益有可能高于債券，風(fēng)險有可能低于股票。

　　133. B

　　上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。遇新股上市、退市或上市公司增資擴(kuò)股時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。

　　134. B

　　目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

　　135. B

　　可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。

　　136. A

　　遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　137. B

　　場外交易市場上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券，也有符合上市標(biāo)準(zhǔn)，但未申請上市的證券。

　　138. A

　　證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　139. B

　　根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨立衍生工具用嵌入式衍生工具。

　　140. B

　　一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　141. B

　　備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。

　　142. A

　　從2002年4月起，債券市場準(zhǔn)入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險公司、證券、基金管理、財務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加人債券市場進(jìn)行交易。

　　143. A

　　對于投資于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實現(xiàn)投資債券時預(yù)期的收益率;反之，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險。

　　144. A

　　證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　145. B

　　股票價格指數(shù)期貨既是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

　　146. A

　　就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間。

　　147. B

　　貨幣政策屬于政策因素。

　　148. B

　　《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)。

　　149. A

　　恒生指數(shù)服務(wù)公司表示，恒生指數(shù)會增加成分股數(shù)目，由目前的33只逐步增加至38只，新增加的5只將全部是國企股。

　　150. A

　　中國保監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局共同制定了《保險資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險資金出海的通道。

　　151. A

　　無記名國債就屬于這種實物債券，它以實物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。

　　152. A

　　證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　153. B

　　憑證式國債是指由財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。

　　154. B

　　估值的目的。基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價值。

　　155. A

　　Alt一A貸款。對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人，如自雇以及無法提供收入證明的個人。

　　156. A

　　有價證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時，也把該有價證券所特有的風(fēng)險轉(zhuǎn)讓出去。

　　157. B

　　金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計。

　　158. B

　　金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。

　　159. A

　　有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　160. A

　　證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映。

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