21、《證券發行與承銷管理辦法》規定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足(　　)家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足(　　)家，發行人不得定價并應中止發行。

　　A.50;100

　　B.20;50

　　C.10;30

　　D.20;100

　　22、(　　)只能在期權到期日執行，既不能提前，也不能推遲。

　　A.看跌期權

　　B.美式期權

　　C.歐式期權

　　D.看漲期權

　　23、從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的(　　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　24、證券業從業人員獲得從業資格證書后超過(　　)未在證券專業崗位就 職，資格證書自動失效。

　　A.8個月

　　B.24個月

　　C.18個月

　　D.36個月

　　25、封閉式基金單位的交易方式是(　　)。

　　A.贖回

　　B.證交所內交易

　　C.柜臺交易

　　D.場外交易

　　26、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為(　　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.證券市場和貨幣市場

　　C.短期資金市場和長期資金市場

　　D.中長期信貸市場和證券市場

　　27、金融衍生工具又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產品。(　　)是其產生的最基本原因。

　　A.逃避金融管制

　　B.金融機構的利益驅動

　　C.避險

　　D.存在套利機會

　　28、成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的(　　)分類。

　　A.組織形式

　　B.投資標的

　　C.規模大小

　　D.投資目標

　　29、上海證券交易所的分類股價指數包括(　　)五大類。

　　A.工業、商業、地產業、公用事業和綜合

　　B.工業、商業、金融業、公用事業和綜合

　　C.工業、商業、地產業、運輸業和綜合

　　D.工業、商業、地產業、公用事業、運輸業

　　30、下列不屬于證券登記結算公司業務的是(　　)。

　　A.證券賬戶設立

　　B.證券的托管

　　C.證券持有人名冊登記

　　D.發表證券投資咨詢報告

　　31、武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發行國貨幣

　　D.國際貨幣單位

　　32、普通股票和優先股票是按(　　)分類的。

　　A.股東享有的權利

　　B.股票的格式

　　C.股票的價值

　　D.股東的風險和收益

　　33、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經 (　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.當地政府

　　C.財政部

　　D.國務院證券監督管理機構

　　34、公債的最初功能是(　　)。

　　A.彌補財政赤字

　　B.籌措建設資金

　　C.便于調控宏觀經濟

　　D.便于金融調控

　　35、我國的基金指數是(　　)。

　　A.由上證基金指數和中證基金指數組成

　　B.由上證基金指數和深圳基金指數組成

　　C.由上證指數和深圳基金指數組成

　　D.由上證基金指數、深圳基金指數和中證基金指數共同組成

　　36、下列選項不是國際證監會發布的證券監管的三個目標之一的是(　　)。

　　A.透明和信息公開

　　B.降低系統風險

　　C.降低非系統風險

　　D.保護投資者

　　37、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由(　　)管理和運作。

　　A.基金托管人

　　B.基金承銷公司

　　C.基金管理人

　　D.基金投資顧問

　　38、資產證券化是(　　)。

　　A.風險管理型創新的重要成果

　　B.增強流動型創新的重要成果

　　C.信用創造型創新的重要成果

　　D.股權創造型創新的重要成果

　　39、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種(　　)。

　　A.真實資本

　　B.虛擬資本

　　C.財產直接支配權利

　　D.實物直接支配權利

　　40、基金管理人與托管人之間的關系是(　　)。

　　A.所有人與經營者的關系

　　B.經營與監督的關系

　　C.合作關系

　　D.競爭關系

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