二、多項選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)

　　1. 宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，這種影晌的主要特點是( )。

　　A 干擾程度深

　　B 涉及范圍廣

　　C 作用機制復雜

　　D 對股價短期影響大

　　正確答案是：ABC

　　2. 影響股票價格的宏觀經濟因素包括( )

　　A 財政政策

　　B 經濟增長

　　C 市場利率

　　D 貨幣政策

　　正確答案是：ABCD

　　3. 債券發行人在設計債券票面利率時需要考慮的因素有( )。

　　A 借貸資金市場的利率水平

　　B 籌資者的資信

　　C 債券期限長短

　　D 債券發行者名稱

　　正確答案是：ABC

　　4. 我國銀行間債券市場的清算方式有( )

　　A 見券付款

　　B 見款付券

　　C 券款對付

　　D T+0或T+1

　　正確答案是：ABC

　　5. 《證券投資基金管理暫行辦法》領布后，率先發行的兩只證券投資基金是( )。

　　A 基金金泰

　　B 基金裕隆

　　C 基金開元

　　D 基金安信

　　正確答案是：AC

　　6. 開放式基金和封閉式基金的區別在于( )。

　　A 基金份額交易方式不同

　　B 基金份額資產凈值公布的時間不同

　　C 投資策略不同

　　D 基金份額的交易價格計算標準不同

　　正確答案是：ABCD

　　7. 關于股票價格指數期貨的描述，正確的有( )。

　　A 股票價格指數為基礎變量

　　B 采用實物交割與結算

　　C 其交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

　　D 是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

　　正確答案是：ACD

　　8. 以下關于股票分割與合并的說法正確的是( )。

　　A 股票分割與合并將改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

　　B 股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

　　C 股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　　D 股票分割通常適用于高價股，股票合并通常適用于低價股

　　正確答案是：BCD

　　9. 我國《刑法》關于證券犯罪的規定有( )。

　　A 欺詐發行股票、債券罪

　　B 非法發行股票和公司、企業債券罪

　　C 泄露內幕信息罪

　　D 操縱證券市場罪

　　正確答案是：ABCD

　　10. 一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有( )。

　　A 股票

　　B 大額存單

　　C 1年以內(含1年)的央行票據

　　D 1年以內(含1年)的銀行定期存款

　　正確答案是：BCD

　　11. 我國《證券法》規定，證券公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務院證券監督管理機構可以對該券商采取( )等監管措施。

　　A 撒銷

　　B 責令停業整頓

　　C 接管

　　D 指令其他機構托管

　　正確答案是：ABCD

　　12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。

　　A 分散風險

　　B 穩定收益

　　C 集合投資

　　D 專業理財

　　正確答案是：ACD

　　13. 場外交易市場具有( )等特征。

　　A 分散的無形市場

　　B 組織方式大多采取做市商制

　　C 議價方式進行證券交易

　　D 管理比證券交易所嚴格

　　正確答案是：ABC

　　14. 證券市場禁入措施的適用對象包括( )。

　　A 發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員

　　B 發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員

　　C 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員

　　D 散戶投資者

　　正確答案是：ABC

　　15. 債券與股票的相同點是( )。

　　A 都屬于有價債券

　　B 都是籌措資金的手段

　　C 都是債權憑證

　　D 收益率相互影響

　　正確答案是：ABD

　　16. 關于地方政府債券，以下說法正確的是( )。

　　A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。

　　B 專項債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時經費不足而發行的債券

　　C 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券

　　D 按資金來源和償還資金來源分類，通常可分為一般債券和專項債券

　　正確答案是：CD

　　17. 通常情況下，以下關于債券說法正確的有( )。

　　A 當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券

　　B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數表示

　　C 市場利率較高時，債券的票面利率也相應較高

　　D 當市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風險增加

　　正確答案是：ABC

　　18. 《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括:( )。

　　A 充分認識大力發展資本市場的重要意義

　　B 推進資本市場改革開放和穩定發展的指導思想和任務

　　C 進一步完善相關政策，促進資本市場穩定發展

　　D 健全資本市場體系，豐富證券投資品種

　　正確答案是：ABCD

　　19. 證券評級業務所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當( )。

　　A 采用一致的評級標準

　　B 采用一致的工作程序

　　C 依據.清況不同采用不同的評級標準

　　D 依據.清況不同采用不同的工作程序

　　正確答案是：AB

　　20. 關于證券投資基金、股票、債券反映的經濟關系，下列表述正確的有( )。

　　A 股票反映的是所有權關系

　　B 公司型基金反映的是信托關系

　　C 契約型基金反映的是信托關系

　　D 債券反映的是債權債務關系

　　正確答案是：ACD

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