101、中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.存款準備金制度

　　B.增發(fā)國債

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開市場業(yè)務

　　102、上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易(　　)。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛假記載，可能誤導投資者。

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　103、 2008年4月29日中國證監(jiān)會發(fā)布《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn) 評估機構(gòu)相關管理問題的通知》，規(guī)定資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當符合以下條件。(　　)

　　A.資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上

　　B.具有不少于20名注冊資產(chǎn)評估師

　　C.凈資產(chǎn)不少于500萬元人民幣

　　D.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風險基金

　　104、下列說法中，符合有面額股票的特點的是(　　)。

　　A.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　B.計算紅利的依據(jù)

　　C.確定股票交易價格的依據(jù)

　　D.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　105、股東大會可以行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.對公司增加或減少注冊資本作出決議

　　B.選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項

　　C.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提議

　　106、下列有關公司公益金的說法中，正確的有(　　)。

　　A.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　　B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取

　　C.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為資本公積金

　　D.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%

　　107、ETF和LOF的不同在于(　　)。

　　A.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進行，而ETF適用的是一攬子股票

　　B.兩種基金采用的基礎指數(shù)不盡相同

　　C.LOF不一定采用指數(shù)基金模式

　　D.兩種基金投資的股票類型不同

　　108、目前，在我國滬深交易所已經(jīng)分別推出的交易所交易的開放式基金的類 別有(　　)。

　　A.積極成長型基金

　　B.交易型開放式指數(shù)基金

　　C.上市開放式基金

　　D.穩(wěn)健成長型基金

　　109、關于公司債的描述，下列說法正確的是(　　)。

　　A.公司債代表一種債權(quán)債務的責任契約關系

　　B.債券發(fā)行人在既定的時間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金

　　C.公司抵押債券的債券持有者對公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)

　　D.非抵押債券持有者針對債券發(fā)行人的一般信譽有索償權(quán)

　　110、下列有關證券交易所的說法中，正確的是(　　)。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易

　　C.交易的對象既可以是一定標準的上市證券，也可以是其他證券

　　D.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　111、上海、深圳證券交易所對未完成股改的股票，規(guī)定其漲跌幅比例為10%。 (　　)

　　112、社會公眾股公司股本總額超過人民幣5億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(　　)

　　113、基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。(　　)

　　114、限倉制度是交易所建立大戶報告制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶的交易風險狀況的風險控制制度。(　　)

　　115、對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。 (　　)

　　116、證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。(　　)

　　117、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。(　　)

　　118、在證券市場中，證券交易所承擔著證券代理發(fā)行、證券自營買賣、證券代 理買賣和資產(chǎn)管理等重要的職能。 (　　)

　　119、股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。(　　)

　　120、提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。(　　)

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