86、我國(guó)企業(yè)債券的主要種類(lèi)有(　　)。

　　A.中央企業(yè)債券

　　B.地方企業(yè)債券

　　C.企業(yè)短期融資券

　　D.住宅建設(shè)債券

　　87、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在(　　)。

　　A.通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　B.通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息

　　C.干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率

　　D.國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格

　　88、關(guān)于我國(guó)的股票發(fā)行制度，下面說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制

　　B.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制

　　C.股票發(fā)行申請(qǐng)需由保薦人推薦和輔導(dǎo)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的決定

　　89、國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是(　　)。

　　A.各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

　　B.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　C.自然人

　　D.一些國(guó)際組織等

　　90、股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有(　　)。

　　A.公司名稱(chēng)

　　B.公司登記成立的日期

　　C.股票種類(lèi)

　　D.股票的編號(hào)

　　91、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

　　B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票

　　C.是一項(xiàng)看跌期權(quán)

　　D.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　92、公司制證券交易所(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組織

　　B.以營(yíng)利為目的

　　C.自身股票可以在本交易所上市。

　　D.必須遵守本國(guó)公司法的規(guī)定

　　93、下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)

　　B.始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　94、關(guān)于ETFS與封閉式基金，以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同

　　B.ETFS發(fā)行后規(guī)模固定

　　C.ETFS只需每季度公布一次財(cái)務(wù)狀況

　　D.封閉式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期

　　95、國(guó)債按資金用途可以分為(　　)。

　　A.赤字債券

　　B.建設(shè)債券

　　C.特種國(guó)債

　　D.戰(zhàn)爭(zhēng)債券

　　96、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.個(gè)人投資者

　　C.投機(jī)者

　　D.投資者

　　97、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是(　　)。

　　A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

　　B.交易的監(jiān)管程度不同

　　C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　98、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括(　　)。

　　A.有效期限和轉(zhuǎn)換期限

　　B.票面利率和股息率

　　C.轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　D.贖回條款與回售條款

　　99、證券公司的主要業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.承銷(xiāo)和自營(yíng)證券

　　B.代理交易證券

　　C.受托資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢(xún)

　　100、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.社會(huì)公益基金

　　D.外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者

　　101、場(chǎng)外交易的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.是一個(gè)分散、無(wú)形的市場(chǎng)

　　B.組織方式采取做市商制

　　C.擁有眾多證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.以議價(jià)方式進(jìn)行交易

　　102、在我國(guó)，以下哪些類(lèi)型的股票是按投資主體性質(zhì)劃分的?(　　)

　　A.國(guó)家股

　　B.法人股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　103、中小企業(yè)板塊設(shè)立的實(shí)施方案包括四項(xiàng)基本原則，即(　　)。

　　A.審慎推進(jìn)

　　B.統(tǒng)分結(jié)合

　　C.統(tǒng)籌兼顧

　　D.從嚴(yán)管理

　　104、以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)信用度較高

　　C.對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來(lái)源，都構(gòu)成它的負(fù)債

　　D.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和機(jī)動(dòng)權(quán)

　　105、有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述(　　)目標(biāo)提供合理保證。

　　A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　106、對(duì)沖基金的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.投資效應(yīng)的高杠桿性

　　B.投資活動(dòng)的復(fù)雜性

　　C.籌資方式的私募性

　　D.操作的隱蔽性和靈活性

　　107、下列交易者中，潛在盈利有可能無(wú)限大的是(　　)。

　　A.期貨購(gòu)買(mǎi)者

　　B.期權(quán)出售者

　　C.期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者

　　D.期貨出售者

　　108、新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A.加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

　　C.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　D.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　109、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有(　　)。

　　A.票面金額

　　B.股票的編號(hào)

　　C.公司名稱(chēng)

　　D.公司法定代表人姓名

　　110、一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中(　　)是固定不變的。

　　A.交易品種

　　B.交割日期

　　C.交易價(jià)格

　　D.每日限價(jià)

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