三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　111、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶。(　　)

　　112、權證的發行人作為權利的授予者承擔全部責任。(　　)

　　113、非累積優先股票的特點是股息分派以每個營業年度為界，當年結清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，但優先股股東可以要求公司在以后的營業年度中予以補發。(　　)

　　114、完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產凈值的15%。 (　　)

　　115、證券公司為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%。 (　　)

　　116、可轉換優先股票可轉換成公司發行的各種股票。(　　)

　　117、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 (　　)

　　118、我國境內上市的外資股以外幣標明面值，以外幣認購流通。(　　)

　　119、我國暫不允許國際開發機構在中國發行人民幣債券。(　　)

　　120、證券公司在辦理證券經紀業務時，不得接受客戶的全權委托。(　　)

　　121、當股份公司采取公積金轉增股本時，股東可以無償獲得送股，送股的資金來源于當年的公司稅后利潤。 (　　)

　　122、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買賣的所有權或債權憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。(　　)

　　123、對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的機關為司法部和證監會。(　　)

　　124、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 (　　)

　　125、在我國現階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。(　　)

　　126、股票既可以平價發行，也可以溢價發行。(　　)

　　127、股票的清算價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其清算價值波動。(　　)

　　128、外國債券的特點是債券發行人、債券的面值貨幣和發行市場同屬于一個 國家。 (　　)

　　129、可轉換債券具有雙重選擇權：一方面，投資者可自行選擇是否修正轉股價;另一方面，轉債發行人可自行選擇是否轉股。(　　)

　　130、股票雖然具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性特征。 (　　)

　　131、境內居民可以使用外幣現鈔存款或者外幣現鈔從事B股交易。(　　)

　　132、 1817年，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經紀人通過一項正式章程，并成立組織，起名為“紐約證券交易所”。(　　)

　　133、中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。 (　　)

　　134、在我國，目前只有國家股可以上市交易。(　　)

　　135、無擔保ADR的存券協議只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。(　　)

　　136、基金管理費可以從基金資產中扣除。(　　)

　　137、一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名;但如果股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則不需做任何記載。(　　)

　　138、發行債券的主體可以是政府、金融機構、公司組織、個人等。(　　)

　　139、證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管與結算服務，并以盈利為目的的公司法人。(　　)

　　140、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。(　　)

　　141、封閉式基金在證券交易所上市，其價格除取決于基金份額資產凈值外，還受到市場供求狀況、經濟形勢、政治環境等多種因素的影響，所以其價格與資產凈值常發生偏離。(　　)

　　142、基金管理人必須每日計算并公布基金資產凈值。(　　)

　　143、不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是非上市證券。 (　　)

　　144、由于指數基金的投資非常分散，因此可以完全消除投資組合的系統風險。( )

　　145、基金的托管費用通常逐年計算并累計。 (　　)

　　146、目前我國有兩家證券登記結算公司，分別是上海證券中央登記結算公司 和深圳證券登記結算公司。 (　　)

　　147、證券交易所上市證券的清算和交收由登記結算公司集中完成。(　　)

　　148、隨著市場經濟的發展發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。(　　)

　　149、在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會低于優先股股息。 (　　)

　　150、在期貨交易中，大多數期貨合約是通過相反交易對沖了結。(　　)

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