21.在分配公司盈利和剩余財產的分配順序上，(　　)處于優先地位。

　　A.普通股股東

　　B.優先股股東

　　C.債權人

　　D.控股股東

　　C

　　22.證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是(　)。

　　A.買賣差價

　　B.利息或紅利

　　C.生產經營過程中的資產增殖

　　D.虛擬資本價值

　　C

　　23.證券交易所的“衛星市場”是(　　)。

　　A.證券投資基金市場

　　B.政府債券市場

　　C.金融衍生工具市場

　　D.場外交易市場

　　D

　　場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛星市場。

　　24.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門為(　　)。

　　A.財政部和中國證監會

　　B.國有資產管理局和中國證監會

　　C.司法部和中國證監會

　　D.中國人民銀行和中國證監會

　　A

　　2000年財政部和證監會發布《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理。

　　25.中國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的出 120%：對于規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　C

　　26.按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.60%

　　D.80%

　　B

　　27.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是(　　)。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　A

　　28.下列關于債券的性質闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實資本

　　B.債券反映和代表一定的價值

　　C.債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

　　D.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權

　　A

　　29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是(　　)正式實施。

　　A.《管理暫行辦法》

　　B.《證券投資基金會計核算辦法》

　　C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D

　　30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為(　　)。

　　A.手續費

　　B.印花稅

　　C.申購費

　　D.贖回費

　　A

　　31.下列關于無記名股票特點的敘述不正確的是(　　)。

　　A 。無記名股票轉讓相對簡便

　　B 。無記名股票安全性較差

　　C 。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資

　　D 。股東權利歸屬股票的持有人

　　C

　　32.如果市場利率提高，則期權價格的變化是：(　　)。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　D

　　利率對期權價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規律。

　　33.《證券發行與承銷管理辦法》規定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足(　　)家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足(　　)家，發行人不得定價并應中止發行。

　　A.50，100

　　B.20，50

　　C.10，30

　　D.20，100

　　B

　　《證券發行與承銷管理辦法》規定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。

　　34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.中長期信貸市場和證券市場

　　C.證券市場和貨幣市場

　　D.短期資金市場和長期資金市場

　　B

　　35.下面對參加證券業從業人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是(　　)。

　　A.年滿18周歲。

　　B.完全民事行為能力。

　　C.具有高中以上文化程度。

　　D.至少具有本科以上文化程度。

　　D

　　參加證券業從業人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

　　36.證券交易價格是通過(　　)確定的。

　　A.證券商與投資者協商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發行者與證券商協商

　　C

　　37.公司申請其股票上市應有( )記錄。

　　A.最近3年連續盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續盈利

　　A

　　38.依照法律規定，股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序應是(　　)。

　　A.普通股東、優先股東、債權人

　　B.債權人、普通股東、優先股東

　　C.債權人、優先股東、普通股東

　　D.優先股東、普通股東、債權人

　　C

　　當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股股東排在債權人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。

　　39.證券專營機構在英國稱(　　)。

　　A.投資銀行

　　B.商人銀行

　　C.證券公司

　　D.證券商

　　B

　　考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。

　　40.當套期保值者沒能找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的規貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現金流，就產生了(　　)。

　　A.信用風險

　　B.流動性風險

　　C.法律風險

　　D.基差風險

　　D

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