21.下列不屬于公司債券的是(　　)。

　　A.不動產抵押公司債券

　　B.財務公司債券

　　C.可交換債券

　　D.信用公司債券

　　22.2007年8月，(　　)正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監會

　　C.國務院

　　D.中國銀監會

　　23.國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為(　　)。’

　　A.武士債券

　　B.揚基債券

　　C.熊貓債券

　　D.龍債券

　　24.對我國證券投資基金的敘述錯誤的是(　　)。

　　A.《證券投資基金法》以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

　　B.開放式基金成為我國基金設立的主要形式

　　C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

　　D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金

　　25.按(　　)劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　A.投資標的

　　B.組織形式

　　C.運作方式

　　D.投資目標

　　26.平衡型基金一般將(　　)的資產投資于債券及優先股。

　　A.10%～25%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.35%～50%

　　27.對基金管理人的概念認識錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化

　　B.不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷等多方面的職責

　　C.基金管理人不具有獨立法人地位

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發起成立

　　28.證券投資基金當事人中，基金運營的核心是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　29.下列關于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是(　　)。

　　A.基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的95%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

　　30.下列選項中，對契約型基金描述正確的是(　　)。

　　A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

　　B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　C.其資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本

　　D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區十分流行31.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　32.金融衍生工具產生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術革命

　　B.利潤驅動

　　C.金融自由化

　　D.避險

　　33.外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。

　　A.倫敦國際金融期權期貨交易所

　　B.歐洲交易所

　　C.芝加哥商業交易所

　　D.紐約交易所

　　34.金融期貨的(　　)功能，就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。

　　A.套期保值

　　B.價格發現

　　C.投機

　　D.套利

　　35.下列關于金融期權的表述錯誤的是(　　)。

　　A.期權交易實際上是一種權利的雙方面有償讓渡

　　B.期權的賣方在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾

　　C.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

　　D.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利

　　36.目前權證交易實行(　　)回轉交易。

　　A.T+7

　　B.T+5

　　C.T+1

　　D.T+0

　　37.參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括(　　)。

　　A.中央存托公司

　　B.托管銀行

　　C.存券銀行

　　D.評級公司

　　38.按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

　　B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.基于互換的結構化產品和基于期權的結構化產品

　　39.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷售。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　40.我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以(　　)確定股票發行價格。

　　A.公開招標方式

　　B.詢價方式

　　C.上網競價方式

　　D.協商定價方式

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