41.整個證券市場的核心是()。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發行人

　　D.證券中介機構

　　42.下列不屬于上海證券交易所的運作系統的是()。

　　A.集中競價交易系統

　　B.大宗交易系統

　　C.固定收益證券綜合電子平臺

　　D.綜合協議交易平臺

　　43.當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過()時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.20%

　　D.10%

　　44.下列關于簡單算術股價平均數的表述錯誤的是()。

　　A.簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

　　B.簡單算術股價平均數的優點是計算簡便

　　C.發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性

　　D.在計算時考慮了權數

　　45.關于滬深300指數定期調整的描述，正確的是()。

　　A.原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為6月初和12月初實施調整

　　B.每次調整的比例定為不超過10%

　　C.調整方案提前四周公布

　　D.樣本調整設置緩沖區，排名在360名內的新樣本優先進入，排名在240名之前的老樣本優先保留

　　46.上證國債指數的樣本是()。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　47.按照《證券法》的要求，設立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.3億

　　48.證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前()名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　49.證券公司的專項資產管理業務的特點不包括()。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.特定性

　　D.通過專門賬戶經營運作

　　50.IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發達的國家和地區得到普遍推廣并取得了成功。

　　A.日本

　　B.法國

　　C.美國

　　D.德國51.對證券公司的股東及實際控制人認識錯誤的是()。

　　A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人要符合監管部門規定的資格條件

　　B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　52.證券公司經營()業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　A.證券經紀

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營

　　D.證券資產管理

　　53.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　54.依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　55.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～7年

　　C.2～5年

　　D.2～7年

　　56.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　57.我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以()的罰款。”

　　A.3萬元以上l0萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.3萬元以上

　　D.10萬元以下

　　58.我國《證券法》規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有()以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監管部門批準。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.l0%

　　D.15%

　　59.中國證券業協會自1991年成立以來，共召開()次會員大會。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.8

　　60.設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣()億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

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