21.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基本特性。選項ABCD都正確。

　　22.ABC

　　本題考查金融衍生工具。金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換通常被稱作建構模塊工具，它們是最簡單和最基礎的金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本題考查金融期貨交易與普通遠期交易的區別。選項ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查滬深300股指期貨的主要交易規則。選項ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查利率期權合約。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。

　　26.BCD

　　本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項A的正確表述是擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。

　　27.ABD

　　本題考查中小企業板塊的“四個獨立”——運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。

　　28.AB

　　本題考查證券交易的交易原則——價格優先原則、時間優先原則。

　　29.ABCD

　　本題考查股票價格指數的編制步驟。選項ABCD都正確。

　　30.ABD

　　決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。

　　31.ACD

　　本題考查證券公司的設立條件。選項B的正確表述是有合格的經營場所和業務設施。

　　32.ABCD

　　本題考查證券公司融資融券業務管理的基本原則。選項ABCD都正確。

　　33.ABC

　　本題考查融資融券業務的風險指標規定，主要有三點，即選項ABC。

　　34.ABD

　　本題考查合規總監的履職保障——獨立性、知情權、必要的工作條件。

　　35.ABCD

　　本題考查投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得具有的行為。選項ABCD都正確。

　　36.ABD

　　本題考查證券公司申請融資融券業務試點的條件。選項C的正確表述是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本題考查證券市場監管的原則，主要有四點，即選項ABCD。

　　38.BCD

　　本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報送的中期報告的內容。選項A屬于年度報告的內容。

　　39.ABCD

　　本題考查證券投資者保護基金的來源。選項ABCD都正確。

　　40.ABC

　　本題考查證券公司從業人員的特定禁止行為。選項D屬于證券公司從業人員的一般性禁止行為。

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