41.我國《證券法》規定，證券交易所設總經理l人，由(　　)任免。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.中國證券監督管理委員會

　　C.國務院

　　D.證券交易所

　　42.當上市公司在(　　)上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.中小企業板塊

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉讓系統

　　D.創業板市場

　　43.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　44.中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心的總部設在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.天津

　　D.深圳

　　45.滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映(　　)市場整體走勢的指數。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.A股

　　D.S股

　　46.下列深圳證券交易所的股價指數中，屬于綜合指數類的是(　　)。

　　A.深證新指數

　　B.深證成分股指數

　　C.深證100指數

　　D.房地產指數

　　47.截至2009年12月底，我國共有證券公司(　　)家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.100

　　B.106

　　C.110

　　D.120

　　48.證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近l年凈資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.15

　　49.(　　)是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

　　A.證券承銷與保薦業務

　　B.證券經紀業務

　　C.證券資產管理業務

　　D.證券自營業務

　　50.2010年1月，中國證監會公布了《關予開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近一次證券公司分類評價為(　　)。

　　A.A類

　　B.B類

　　C.C類

　　D.D類

　　51.證券公司中單獨或合并持有該公司(　　)以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　52.證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　53.關于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

　　B.取得注冊會計師證書l年以上

　　C.不超過55周歲

　　D.執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

　　54.未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%～8%

　　B.1%～5%

　　C.2%～8%

　　D.2%～l0%

　　55.下列不屬于證券市場監管意義的是(　　)。

　　A.保障廣大投資者合法權益的需要

　　B.發展和完善證券市場體系的需要

　　C.證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據

　　D.防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要

　　56.下列關于簽訂上市協議的公司應當公告的事項表述錯誤的是(　　)。

　　A.股票獲準在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數額

　　C.公司的實際控制人

　　D.董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　57.根據《證券法》的規定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B.1萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　58.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的(　　)納入證券投資者保護基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　59.申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起(　　)日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　60.直接為投資者開立資金結算賬戶的是(　　)。

　　A.證券登記結算公司

　　B.中國證券業協會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

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