41.B

　　本題考查證券公司內部控制機制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨立性。

　　42.D

　　本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全;二是在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜。

　　43.D

　　證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。

　　44.B

　　中小企業板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　45.B

　　代辦股份轉讓系統是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托證券交易所和中央登記公司的技術系統和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業務的股份轉讓平臺。

　　46.B

　　本題考查中小企業板指數。中小企業板指數屬于綜合指數類。

　　47.D

　　《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　48.A

　　l998年后，中國人民銀行的證券公司監管職責移交中國證監會。

　　49.A

　　證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。

　　50.D

　　本題考查證券業從業人員誠信信息記錄的內容——基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　51.B

　　定向發行，又稱為私募發行、私下發行。

　　52.D

　　創業板市場又稱二板市場。

　　53.C

　　無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

　　54.C

　　以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處3年以下有期徒刑或者拘役。

　　55.C

　　首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　56.C

　　從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。

　　57.D

　　本題考查操縱市場行為。選項D屬于內幕交易行為。

　　58.D

　　上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的l個月內編制完成季度報告并披露。

　　59.D

　　證券經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。

　　60.D

　　本題考查融資融券業務的定義。

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