21.對證券公司設立子公司的監管要求有(　　)。

　　A.禁止同業競爭

　　B.要求建立風險隔離制度

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

　　22.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有(　　)。

　　A.協助辦理開戶手續

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

　　23.證券公司合規總監的職責有(　　)。

　　A.合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見

　　B.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查

　　C.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告

　　D.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作

　　24.套期保值的基本類型是(　　)。

　　A.持有現貨空頭，買入期貨合約

　　B.持有現貨空頭，賣出期貨合約

　　C.持有現貨多頭，賣出期貨合約

　　D.持有現貨多頭，買入期貨合約

　　25.按權證的內在價值，可以將權證分為(　　)。

　　A.平價權證

　　B.價內權證

　　C.虛值權證

　　D.價外權證

　　26.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.發行可轉換公司債券

　　D.非公開發行股票

　　27.證券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.實行“公開、公平、公正”原則

　　C.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.通過公開競價的方式決定交易價格

　　28.集中競價交易系統通常包括(　　)。

　　A.交易系統

　　B.結算系統

　　C.信息系統

　　D.反饋系統

　　29.下列屬于證券登記結算制度的是(　　)。

　　A.證券實名制

　　B.結算證券和資金的專用性制度

　　C.分級結算制度和結算參與人制度

　　D.凈額結算制度

　　30.證券業從業人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B.在經紀業務中接受客戶的全權委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　31.下列屬于金融衍生工具的基礎變量的是(　　)。

　　A資產價格

　　B.自然現象

　　C.信用等級

　　D.匯率

　　32.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠期合約

　　C.金融互換

　　D.結構化金融衍生工具

　　33.金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報告制度

　　34.關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定敘述正確的有(　　)。

　　A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務

　　B.鼓勵最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務

　　C.律師被吊銷執業證書的，五年以后還可以從事證券法律業務

　　D.同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見

　　35.證券公司經營(　　)等業務之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經紀

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營

　　D.證券資產管理

　　36.《證券公司監督管理條例》中對證券公司業務規則與風險控制的規定有(　　)。

　　A.開展證券業務的了解客戶原則與適當性原則

　　B.規定從事資產管理業務必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風險

　　C.從業人員不得直接或間接持股的規定

　　D.證券賬戶的實名制規定

　　37.中國證監會依據《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有(　　)。

　　A.依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理

　　B.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權

　　C.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

　　D.依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監管權力，包括(　　)。

　　A.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權

　　B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權

　　C.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

　　D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權

　　39.股價指數是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有(　　)。

　　A.微分法

　　B.簡單算術股價指數

　　C.劍橋方程式

　　D.加權股價指數

　　40.我國的債券指數包括(　　)。

　　A.中證全債指數

　　B.政策性銀行金融債指數

　　C.上證企業債指數

　　D.中國債券指數

[判斷題NextPage]

　　三、判斷題

　　1.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。(　　)

　　2.從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。(　　)

　　3.中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。(　　)

　　4.中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，以營利為目的的法人。(　　)

　　5.美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。(　　)

　　6.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監管機構的重新界定。(　　)

　　7.中國證監會在1995年加入了證監會國際組織，并在1998年當選為執委會委員。(　　)

　　8.債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。(　　)

　　9.除息除權日通常為股權登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　10.股票的供求關系是股票價格的基石。(　　)

　　一、單項選擇題

　　1.D

　　本題考查每股賬面價值的概念。

　　2.D

　　本題考查經濟周期循環。經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。

　　3.D

　　傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內資本市場流動性增加。

　　4.B

　　社會公益基金包括福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。

　　企業年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤。

　　5.B

　　本題考查證券市場的發展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選項C屬于初步發展階段，選項D屬于加速發展階段。

　　6.A

　　2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立泛歐交易所。

　　7.C

　　2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。

　　8.A

　　2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

　　9.A

　　本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤。

　　10.A

　　本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行浮動利率債券。

　　11.A

　　按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。

　　12.B

　　有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。

　　13.D

　　從各國的具體實踐看，出于維護金融穩定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。

　　14.B

　　我國《證券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為l0%以上。

　　15.A

　　本題考查我國的股權分置改革。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　16.D

　　本題考查債券所規定的借貸雙方的權利義務關系。債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。

　　17.D

　　金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。

　　18.B

　　新中國成立以來，在20世紀60年代和70年代，我國停止發行國債。

　　19.C

　　本題考查股票最基本的特征——收益性。

　　20.A

　　本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發行無面額股票。

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