11.證券公司從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，責任應由(　　)。

　　A.其本人負責

　　B.所屬證券公司承擔全部責任

　　C.證券登記結算公司負連帶責任

　　D.證券登記結算公司負全部責任

　　B

　　證券法規定，證券公司的從業人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

　　12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價格為標的的荷蘭式招標

　　B.以價格為標的的美式招標

　　C.以收益率為標的的荷蘭式招標

　　D.以收益率為標的的美式招標

　　A

　　掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

　　13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　C

　　14.關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是(　　)。

　　A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統風險

　　B 。無法消除市場的系統風險

　　C 。證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發生變化

　　D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優勢，對控制風險有利

　　D

　　15.金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發現功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　A

　　16.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求

　　C.金融期貨交易是非標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　C

　　17.(　　)屬于財政政策的手段。

　　A.調節稅率

　　B.存款準備金制度

　　C.再貼現政策

　　D.公開市場業務

　　A

　　18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金份額上市交易的條件

　　B.基金份額發售及宣傳推介活動的規定

　　C.基金管理人的職責及禁止行為

　　D.基金運作方式轉換的要求

　　B

　　19.英國最具權威性的股價指數是(　　)。

　　A.金融時報證券交易所指數(也譯為“富時指數”)

　　B.日經225股價指數

　　C.NASDAQ指數

　　D.道一瓊斯指數

　　A

　　金融時報指數金融時報指數是英國最具權威性的股價指數。

　　20.(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。

　　A.聯動性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　A

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