21.金融衍生工具的基本特性包括()。

　　A.跨期性

　　B.聯動性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性或高風險性

　　22.下列屬于最簡單和最基礎的金融衍生工具的是()。

　　A.金融互換

　　B.金融期權

　　C.金融遠期合約

　　D.結構化金融衍生工具

　　23.作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別是()。

　　A.交易的監(jiān)管程度不同

　　B.交易場所和交易組織形式不同

　　C.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定

　　D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

　　24.滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括()。

　　A.股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的l2%

　　B.股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式

　　C.股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后2小時的算術平均價

　　D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易El結算價的±10%

　　25.利率期權合約通常以()為基礎資產。

　　A.政府短、中、長期債券

　　B.大面額可轉讓存單

　　C.歐洲美元債券

　　D.股票指數

　　26.關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是()。

　　A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的25%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

　　27.中小企業(yè)板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括()。

　　A.監(jiān)察獨立

　　B.代碼獨立

　　C.規(guī)則獨立

　　D.指數獨立

　　28.證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.資金實力優(yōu)先原則

　　D.大客戶優(yōu)先原則

　　29.股票價格指數的編制步驟包括()。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

　　D.指數化

　　30.決定債券再投資收益的主要因素是()。

　　A.息票收入

　　B.債券的償還期限

　　C.宏觀經濟政策

　　D.市場利率的變化

　　31.設立證券公司應當具備的條件是()。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有固定的經營場所和業(yè)務設施

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風險管理與內部控制制度

　　32.證券公司融資融券業(yè)務管理的基本原則有()。

　　A.依法合規(guī)，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　B.開展業(yè)務需經監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

　　C.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度

　　D.業(yè)務實行集中統一管理

　　33.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是()。

　　A.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備

　　34.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括()。

　　A.獨立性

　　B.知情權

　　C.提案權

　　D.必要的工作條件

　　35.我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得具有的行為有()。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　36.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是()。

　　A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控

　　C.財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

　　37.證券市場監(jiān)管的原則是()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結合的原則

　　38.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載下列()內容的中期報告，并予以公布。

　　A.公司的實際控制人

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

　　D.提交股東大會審議的重要事項

　　39.證券投資者保護基金的來源是()。

　　A.國內外機構、組織及個人的捐贈

　　B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入

　　D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　40.證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有()。

　　A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

　　B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　C.侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

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