11、證券承銷業務可以采取(　)方式。

　　A.零銷

　　B.團銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　12、禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為(　)。

　　A.違背委托人的指令買賣證券，擅自為客戶買賣證券，假借客戶的名義買賣證券

　　B.挪用客戶交易保證結算金

　　C.利益傳播媒介或者通過其它方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　D.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

　　13、保薦機構負責發行的主承銷工作，負有以下哪些責任(　)。

　　A.對發行人進行盡職調查的義務

　　B.對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行審核

　　C.向證監會出具保薦意見

　　D.根據市場情況與發行人協商確定發行價格

　　14、介紹經紀商可以從事(　)。

　　A.從事招攬投資者從事股指期貨交易

　　B.協助期貨公司向投資者發送追加保證金的通知書和結算單

　　C.為投資者下單提供便利

　　D.辦理期貨保證金業務

　　15、融資融券業務中證券公司應當在按規定為客戶開立(　)。

　　A.實名信用證券賬戶

　　B.實名證券賬戶

　　C.實名信用資金賬戶

　　D.實名資金賬戶

　　16、下面認識正確的(　)。

　　A.證券投資基金對于中小投資來說提供了理想的直接投資工具

　　B.在美國基金占所有家庭的資產40%左右，因此可以說，基金已成為了大眾化的投資工具

　　C.基金由專業人士管理和經營，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用

　　D.基金注重資本的長期增長，較少在證券市場頻繁進出，能減少證券市場的波動

　　17、下列說法正確的是(　)。

　　A.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產

　　B.絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進行

　　C.開放式基金沒有發行規模限制，投資者可以隨時提出申購或贖回申請

　　D.開放式基金一般都從所籌集的資金撥出一定的比例，以現金形式保持這不分資產

　　18、下列有關ETF的表述錯誤的是(　)。

　　A.是上市開放式基金

　　B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　C.是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機的聯系在一起的一種新的基金運作方式

　　D.結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

　　19、根據我國《基金法》規定，下列屬于基金托管人應當履行的職責是(　)。

　　A.基金保管基金財產;按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的部份基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立

　　B.保管基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令。及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　C.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規定召集基金份額持有人大會;按照規定進度基金管理人的投資運作;國務院證券監督管理機構規定的其他職責

　　D.依法募集資金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續;對所管理的不同基金財產分別管理、分賬記賬，進行證券投資

　　20、根據《基金法》規定基金財產應當用于投資的范圍是(　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.上市交易的債券

　　C.房地產投資

　　D.證監會規定的其他證券品種

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