41.主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，一般而言，各國(guó)主要的證券交易所代表著國(guó)內(nèi)主板主場(chǎng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指上海證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.人民幣債券交易方式包括現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易兩部分，其中用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場(chǎng)75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫大中華地區(qū)股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類l5個(gè)級(jí)別。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，可以向社會(huì)公眾提供。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的l00%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東會(huì)審議通過后實(shí)施。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.證券從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～6個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。()

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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