21.金融債券的發(fā)行主體是(　)。

　　A.銀行

　　B.上市公司

　　C.中央政府

　　D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　AD

　　22.套期保值的基本類型有( )。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.跨市場(chǎng)套利

　　D.跨期限套利

　　AB

　　23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　)。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見

　　D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值

　　ABC

　　24.有面額股票的特點(diǎn)是(　)。

　　A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例

　　B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

　　C.便于股票分割

　　D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)

　　AD

　　有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。

　　25.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

　　A.資金使用方向

　　B.市場(chǎng)利率變化

　　C.籌資者的資信

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　ABD

　　26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是(　)。

　　A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整

　　B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C.調(diào)整方案提前 4 周公布

　　D.每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %

　　BD

　　27.《中華人民共和國公司法》主要對(duì)(　)的行為做出了法律規(guī)定。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.無限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.個(gè)人獨(dú)資公司

　　AC

　　這是《公司法》第二條的規(guī)定。

　　28.下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是(　)。

　　A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正

　　B.交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位

　　C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則

　　D.交易所按連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格

　　ABCD

　　29.市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括(　)。

　　A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

　　B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

　　C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下跌

　　D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

　　ABD

　　30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在(　)。

　　A.均屬有價(jià)證券

　　B.同屬金融投資工具

　　C.收益率相互影響

　　D.前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大

　　ABC

　　31.認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與(　)同時(shí)發(fā)行。

　　A.債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.普通股

　　D.期貨

　　AB

　　優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認(rèn)股權(quán)證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本

　　32.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(　)。

　　A.EVt=(St-x).m(St》x)

　　B.EVt=O(St≥x)

　　C.EVt=O(St≤x)

　　D.EVt=(x-St).m(St

　　AC

　　33.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在(　)。

　　A.認(rèn)股權(quán)

　　B.分配剩余資產(chǎn)

　　C.分配公司收益

　　D.公司經(jīng)營表決權(quán)

　　BC

　　34.基金投資人享有基金的(　)。

　　A.信息知情權(quán)

　　B.經(jīng)營管理權(quán)

　　C.表決權(quán)

　　D.收益權(quán)

　　ACD

　　35.金融市場(chǎng)的組成由主體。客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面(　)是金融市場(chǎng)主體。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀行

　　C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.企業(yè)

　　BC

　　36.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。

　　A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)

　　B. FT-200 指數(shù)

　　C.100 種股票交易指數(shù)

　　D.綜合精算股票指數(shù)

　　ACD

　　37.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的(　)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　A.交易費(fèi)用

　　B.會(huì)員費(fèi)用

　　C.席位費(fèi)用

　　D.印花稅用

　　ABC

　　這是《證券法》第一百一十六條的規(guī)定。

　　38.關(guān)于ETF描述正確的是(　)。

　　A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)

　　B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期

　　C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

　　D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF

　　ABCD

　　39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　)。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　ABC

　　第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(一)公司有重大違法行為;

　　(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

　　(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

　　(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

　　40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)(　)。

　　A.收購目的

　　B.收購期限及收購價(jià)格

　　C.收購所需資金額及資金保證

　　D.收購入關(guān)于收購的決定

　　ABCD

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