21.我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。

　　A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

　　B.對外國證券機構所有新批準的證券業務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構

　　C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

　　D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

　　22.2000年3月18日，( )簽署協議，合并為泛歐交易所。

　　A.巴黎交易所

　　B.布魯塞爾交易所

　　C.阿姆斯特丹交易所

　　D.倫敦交易所

　　23.進入21世紀，金融創新深化的表現是( )。

　　A.結構化票據、交易型開放式指數基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

　　B.在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風險管理的利器

　　C.場外交易衍生產品快速發展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現

　　D.新興市場在金融產品的設計和創新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發展到獨立開發具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創新浪潮不可忽視的重要組成部分

　　24.證券市場中介機構主要包括( )。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.證券服務機構

　　25.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為( )。

　　A.風險回避型

　　B.風險中立型

　　C.風險偏好型

　　D.風險追逐型

　　26.證券市場的形成主要歸因于( )。

　　A.股份制的發展

　　B.信用制度的發展

　　C.社會化大生產和商品經濟的發展

　　D.國家政策的支持

　　27.中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是( )。

　　A.負責保護投資者的合法權益

　　B.負責監督有關法律法規的執行

　　C.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則

　　D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場

　　28.下面關于新中國債券市場的描述，正確的是( )。

　　A.新中國資本市場的萌生是在1978～1992年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統一監管體制后，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制

　　D.2009年年末，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響

　　29.目前，尚未批準從事證券投資業務的其他金融機構有( )。

　　A.信托投資公司

　　B.金融租賃公司

　　C.主權財富基金

　　D.企業集團財務公司

　　30.參與證券投資的金融機構包括( )。

　　A.證券經營機構

　　B.主權財富基金

　　C.銀行業金融機構

　　D.保險公司及保險資產管理公司

　　31.證券的流動性是指證券變現的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是( )。

　　A.很容易變現

　　B.本金保持相對穩定

　　C.變現的交易成本極小

　　D.具有安全可靠的證券交易市場

　　32.證券交易所在性質上不是( )。

　　A.證券服務機構

　　B.證券監管機構

　　C.證券投資人

　　D.自律性組織

　　33.公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證券的是( )。

　　A.股票

　　B.金融債券

　　C.商業票據

　　D.公司債券

　　34.證券市場的停滯階段是( )。

　　A.20世紀初

　　B.1929～1933年

　　C.20世紀20年代至第二次世界大戰結束

　　D.第二次世界大戰后至20世紀60年代

　　35.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( )。

　　A.無形市場

　　B.上市市場

　　C.有形市場

　　D.非上市市場

　　36.依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有( )。

　　A.基金市場

　　B.債券市場

　　C.股票市場

　　D.衍生品市場

　　37.之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經濟發展和改革開放的客觀需求，主要是由于( )。

　　A.加快資本市場對外開放是當前國內外政治、經濟形勢對我國資本市場提出的迫切要求，是我國兌現加入世貿組織所做出的承諾

　　B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業改革和加快推進金融體系改革的現實要求，是我國加快適應全球經濟金融一體化挑戰的重要手段

　　C.加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規章制度，進一步強化資本市場管理的必要階段

　　D.加快對外開放步伐也是我國證券市場規范化、市場化建設推進到一定階段的必然產物

　　38.證券市場全球化趨勢主要表現在( )。

　　A.證券市場一體化

　　B.投資者個人化

　　C.金融創新深化

　　D.交易所重組與會員化

　　39.關于證券市場的層次結構，敘述不正確的是( )。

　　A.指按證券進入市場的順序而形成的結構關系

　　B.按層次結構劃分，可分為有形市場和無形市場

　　C.證券發行市場又稱一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場

　　D.證券市場的層次性還體現為區域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監管要求的多樣性

　　40.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系，其中較為重要的結構有( )。

　　A.品種結構

　　B.層次結構

　　C.多層次資本市場

　　D.交易所結構

　　41.下面屬于證券市場顯著特征的是( )。

　　A.證券市場是風險直接交換的場所

　　B.證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

　　C.證券市場是價值直接交換的場所

　　D.證券市場是財產權利直接交換的場所

　　42.按證券發行主體的不同，有價證券可分為( )。

　　A.金融證券

　　B.政府證券

　　C.公司證券

　　D.政府機構證券

　　43.從2007年開始，全球證券市場的發展呈現出一些新的趨勢，突出表現在( )。

　　A.金融機構的去杠桿化

　　B.國際金融合作的進一步加強

　　C.金融監管的改革

　　D.金融市場競爭更加自由化

　　44.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括( )。

　　A.會計師事務所

　　B.財務顧問機構

　　C.資信評級機構

　　D.證券投資咨詢機構

　　45.企業年金基金財產的投資，按市場價計算應當符合下列( )規定。

　　A.投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產的20%

　　B.投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%

　　C.投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%

　　D.投資國債的比例不低于基金凈資產的30%

　　46.QFII的境內股票投資，應當遵守中國證監會規定的持股比例限制和國家其他有關規定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的( )。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　47.下面關于證券市場的敘述不正確的是( )。

　　A.證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

　　B.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系

　　C.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一

　　D.從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所

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