11.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　12.貨銀對付原則是證券( )的一項基本原則。

　　A.交易 B.自營 C.承銷 D.結(jié)算

　　13.關于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，下列說法錯誤的是( )。

　　A.有公司章程 B.有1000萬人民幣以上的注冊資本

　　C.具備中國證監(jiān)會要求其他條件 D.有健全的內(nèi)部管理制度

　　14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A.證券登記結(jié)算公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.證券業(yè)協(xié)會

　　15.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。

　　A.健全性 B.適中性 C.制衡性 D.監(jiān)督性

　　16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。

　　A.證券自營業(yè)務 B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務 C.證券承銷 D.融資融券業(yè)務

　　17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行( )結(jié)算制度。

　　A.多級法人 B.會員法人 C.獨立法人 D.社團法人

　　18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。

　　A.包銷 B.代銷 C.公開銷售 D.非公開銷售

　　19.自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照( )設立。

　　A.監(jiān)事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務部門的三級體制

　　B.理事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務部門的三級體制

　　C.董事會---投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務部門的三級體制

　　D.投資決策機構(gòu)---自營業(yè)務部門的二級體制

　　20.證券服務機構(gòu)指為證券市場提供相關服務業(yè)務的( )。

　　A.行業(yè)組織 B.政府機關 C.事業(yè)單位 D.法人機構(gòu)

關注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2016年證券從業(yè)資格考試題型分析及拿分技巧

　　2016年證券從業(yè)資格考試報名時間※考試時間預計

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應對策略

　　考試吧特別策劃：2016證券從業(yè)資格考試報考指南