2011年3月《證券交易》真題答案詳解

　　一、單項選擇題

　　1.【答案詳解】A。上市開放式基金的發售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部門認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點認購上市開放式基金。

　　2.【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領取方式發生了變化，即不再掛牌，而是直接將數據傳送到指定交易的營業部，并通過清算系統自動將資金劃撥給該營業部;營業部再將現金股息劃入投資者的資金賬戶。

　　3.【答案詳解】B。證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　4.【答案詳解】C。本題考查權證的交易。投資者應使用在中國結算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權證的認購、交易、行權等業務。單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權證買入申報數量為100份的整數倍。

　　5.【答案詳解】C。《證券法》第八十六條規定，投資者持有一個上市公司已發行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當向國務院證券監督機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　6.【答案詳解】A。考查代辦股份轉讓的概念。代辦股份轉讓服務業務是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業務。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。

　　7.【答案詳解】B。證券營業部是證券公司經紀業務的具體經營場所。營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作不合規以及結算風險等。

　　8.【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　9.【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業務規則，到送股登記日的下一個交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。

　　10.【答案詳解】B。專人服務為投資額較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務。基金管理人一般會為其安排較固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對一的服務，并貫穿售前、售中和售后全過程。

　　11.【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形;融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

　　12.【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務.不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　13.【答案詳解】C。證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

　　14.【答案詳解】D。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①～③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經營上述第④～⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經營上述第④～⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　15.【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

　　16.【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代為履行會員代表職責。

　　17.【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

　　18.【答案詳解】B。證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B項受到監管處罰是管理風險的影響后果。

　　19.【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

　　20.【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。

　　21.【答案詳解】C。限價委托是指投資者要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。

　　22.【答案詳解】C。對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示。(2)約見談話。(3)要求相關投資者提交書面承諾。(4)限制相關證券賬戶交易。(5)報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶。(6)上報中國證監會查處。

　　23.【答案詳解】B。最低備付(最低結算備付金限額)是指結算公司為結算備付金賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收.但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。

　　24.【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　25.【答案詳解】A。根據《證券法》第四十條的規定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

　　26.【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交 易所申請設立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務 的基本業務單位。交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元 進行證券交易.交易單元是交易權限的技術載體。

　　27.【答案詳解】B。考查證券經紀業務中證券交易所的監督。證券交易 所是證券經紀業務的一線監管機構。

　　28.【答案詳解】C。自營業務的內部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。(4)建立獨立的實時監控系統。(5)通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制。(6)建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。C項為自營業務的規模及比例控制的主要措施。

　　29.【答案詳解】C。上市公司1/3以上監事發生變動才構成內幕信息。

　　30.【答案詳解】A。融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　31.【答案詳解】D。每次申請轉股的可轉債面值數額必須是1手(1000元面額)或1手的整數倍，可轉換成發行公司的股票數量為：可轉債轉換股份數(股)=轉債手數×1000÷當次初始轉股價格=500×1000÷20=25000(股)。

　　32.【答案詳解】C。根據權證漲跌幅的計算公式可得，該權證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×)25%×1=2(元)。

　　33.【答案詳解】A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。

　　34.【答案詳解】C。市場風險是證券公司自營業務面臨的主要風險，同時自營業務的風險性或高風險特點也主要是指市場風險。

　　35.【答案詳解】B。證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　36.【答案詳解】B。證券公司應建立健全自營業務風險監控系統的功能，根據法律法規和監管要求，在監控系統中設置相應的風險監控閥值，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化，提高動態監控效率。

　　37.【答案詳解】C。禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理。加強自律管理的主要措施有：從業人員要在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序;為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員須分離;嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業服務的人員自覺做到不打聽內幕信息;加強員工內部管理，嚴禁從業人員炒買炒賣股票;同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規和證券公司制度規定的便利，一經發現立即嚴肅處理。②加強監管。中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。

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