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2018年9月證券從業資格《金融市場基礎知識》考試真題及答案(9月2日上午)

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　　1、根據我國現行的證券交易原則，屬于連續競價時成交價格的確定原則是(　　)

　　A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

　　參考答案：A

　　2、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和(　　)經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　A.證券公司

　　B.工商企業

　　C.投資咨詢公司

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　3、根據(　　)劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等

　　A.品種結構

　　B.交易場所結構

　　C.效率結構

　　D.層次結構

　　參考答案：A

　　4、各國證券市場監管的主要任務是(　　)

　　A.調控證券市場與證券交易的規模

　　B.保護投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環境

　　C.保證證券市場的效率

　　D.降低非系統性風險

　　參考答案：B

　　5、商業銀行次級債券的發行方式是(　　)

　　A.代銷

　　B.一次足額發行或限額內分期

　　C.招標承銷

　　D.包銷

　　參考答案：B

　　6、除了可按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

　　A.可贖回優先股票股東

　　B.累積優先股票股東

　　C.參與優先股票股東

　　D.可轉換優先股票股東

　　參考答案：C

　　7、為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組，債務重組等提供查詢服務，這屬于證券公司的(　　)

　　A.財務顧問業務

　　B.資產管理業務

　　C.承銷保薦業務

　　D.投資咨詢業務

　　參考答案：A

　　8、下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是(　　)

　　A.風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票

　　B.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離

　　C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險

　　D.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

　　參考答案：A

　　9、我國目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進行交易的

　　A.上海期貨交易所

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所

　　參考答案：B

　　10、根據上海證券交易所有關國債買斷式回購交易的規定，回購到期如單方違約，違約

　　方的履約金歸(　　)所有

　　A.守約方

　　B.上海證券交易所

　　C.證券結算風險基金

　　D.投資者保護基金

　　參考答案：A

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