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　　【真題考點】對公募基金銷售活動的監管

　　【考點解析】

　　獨立基金銷售機構發生下列事項的，應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案：

　　(1)變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經營范圍、注冊資本、高級管理人員;

　　(2)新增持有5%以上股權的股東，變更控股股東、實際控制人;

　　(3)持有5%以上股權的股東變更姓名、名稱，或者質押所持獨立基金銷售機構的股權;

　　(4)設立、撤銷分支機構，變更分支機構名稱、營業場所;

　　(5)對外進行股權投資或者提供擔保;

　　(6)中國證監會規定的其他事項。

　　住所地中國證監會派出機構收到備案材料后應當進行核查，發現備案事項不符合法律、行政法規及中國證監會規定的，應當責令整改。

　　【2021.12真題測試】

　　獨立基金銷售機構應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案的事項不包括()

　　A.變更分支機構名稱、營業場所

　　B.對外進行股權投資

　　C.變更公司章程

　　D.變更股東

　　參考答案：D

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