注：以下為網友回憶，僅供參考!!!

　　單選題

　　1.中央政府債券發行的是國債。

　　2.證券的風險性是指證券收益的(　　)，應該是選不確定性。

　　3.證券中，收入性證券比固定性證券(　　)，應該是選風險大、收益高。

　　4.證券市場是(　　)直接交換的場所，選項有價格、資本、價值什么的，應該選價值。

　　5.證券市場根據品種結構，可分為(　　)，應該選股票市場、債券市場......

　　6.交易所交易基金又稱(　　)，應選ETF。

　　7.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和不超過該上市公司股份總數的(　　)，答案是20%。

　　8.社會保障基金的資金來源，不包括(　　)，選項有國有股減持、中央財政撥入資金、發行彩票80%上繳社保基金，還有勞動者或單位繳納的社會保險費。答案應該為最后一個。

　　9.(　　)不是證券市場的中介機構。選項有證券公司、投資咨詢業務、證協、還有一個忘了，選項應該是證協，因為它是自律性組織。

　　10.2007年8月，國家外匯管理局批復同意(　　)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點。答案是天津濱海新區。

　　11.公司發行1000萬股，每股面值1元，發行價格每股5元，求每股代表(　　)。選項有千萬分之一、百萬分之一、1元、10元。

　　12.股票持有人出席股東大會會議，應在召開5日前至股東大會閉幕時將(　　)交存于公司。

　　13.普通股票籌集的資金成為公司(　　)的基礎。

　　14.向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　　)以上;超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。應為25%。

　　15.附息債券的定義。

　　16.政府債券的特征不包括(　　)，答案應選“流通性弱”。

　　17.以個人為發行對象的(　　)，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有是被稱為“儲蓄債券”。

　　18.想四大國有商業銀行定向發行的是(　　)，答案應為“特別國債”。

　　19.Shibor是以(　　)家報價行的報價為基礎。答案應為16.

　　20.證券公司借入期限在(　　)的次級債務為長期次級債務。答案應為2年以上(含2年)。

　　21.公司債券的發行采取(　　)，答案應為核準制。

　　22.歐洲債券、外國債券。

　　23.龍債券以(　　)為基準。答案應為倫敦銀行同業拆放利率。

　　24.香港把基金稱為(　　)，答案應為“單位信托基金”。

　　25.指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的(　　)。答案為非系統風險。

　　26.股票指數證券，可以消除(　　)，應為系統風險。

　　27.(　　)是一種既可以在場內、也可以在場外進行申購、贖回的基金。答案為LOF。

　　28.公開披露的基金信息不包括(　　)。

　　29.獨立衍生工具不包括()。

　　30.考察金融衍生工具基本特征中的聯動性定義。

　　31.按揭支持證券的基礎產品是(　　)。

　　32.信用評級機構的描述。

　　33.證券發行市場的描述。

　　34.基金(股票)在(　　)發行，需要募集信息。

　　35.恒生指數是由(　　)編制。

　　36.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　37.對證券公司設立子公司的監管要求，不包括(　　)。

　　38.定向資產管理，客戶的初始委托財產最少為(　　)。

　　39.IB制度起源于(　　)。

　　40.律師事務所，有()名以上執業律師，其中()名以上曾從事過證券法律業務。

　　41.《證券法》的核心。

　　42.(　　)是自我整改的一種處置措施。

　　多選題

　　1.有一題貌似是關于有價證券與虛擬資本的關系，但忘了是單選還是多選。

　　2.有價證券的分類，分別選商品證券、貨幣證券、資本證券。

　　3.有關證券市場的基本功能，選項主要說籌資-投資功能里的內容。

　　4.忘了有一題是不是關于資本配置功能的。跟證券交易一起考，有點混。

　　5.企業年金的投資范圍。

　　6.證券市場產生的原因。

　　7.金融機構的高杠桿無法克服的先天缺陷，第29頁有選項。

　　8.“國九條”中的內容。

　　9.中國證券市場的對外開放四選項。

　　10.按股東享有權利的不同，股票可分為(　　)。

　　11.股利政策的四個重要日期的描述，對錯看書本。

　　12.股票的內在價值和市場價格之間的關系。

　　13.投資者對股市持觀望態度時，市場交易量和股價的表現。

　　14.公司回購自己發行的股份所發生的事情。

　　15.境外上市外資股主要由(　　)等構成。應為H、N、S股。

　　16.有、無限售條件股份，未、已上市流通股份的定義。

　　17.股權分置按是否在證交所上市交易，被分為(　　)。

　　18.儲蓄國債(電子式)的描述。

　　19.歐洲債券的描述。

　　20.股票基金的投資目標側重于追求(　　)。

　　21.(　　)，投資者即可獲得當期收入，又可得到資金的長期增值。

　　22.按投資理念的不同，可分為(　　)。主動型、被動型基金。

　　23.基金份額持有人的義務。

　　24.市場交易的組織形態，根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分為(　　)。

　　25.預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭，反之則建立空頭。

　　26.存托憑證一般代表(　　)，答案為股票、債券。

　　27.證券發行市場是由(　　)構成。

　　28.我國主要的債券指數有(　　)。

　　29.可通過分散投資消除風險的是(　　)，應為信用、經營、財務風險。

　　30.證券公司的內部控制，應滲透到(　　)等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞。

　　31.凈資本基本計算公式

　　32.證券公司凈資本不符合規定標準，所采取的措施。

　　33.證券從業人員的禁止行為。

　　判斷題

　　1.增發是向特定投資者發行的。答案應該是錯。

　　2.證券的流動性可通過承兌、貼現、轉讓等方式實現。題中貌似少了一項“到期兌付”。

　　3.證券市場的基本功能之一是資本決定價格。應該是對的吧。

　　4.證券投資人可分為個人和機構。

　　5.中國證監會對全國證券市場進行集中、統一管理。

　　6.16世紀的安特衛普已經有股票的交易。答案應該是國家債券。

　　7.20世紀90年代，金融創新使金融機構和金融業務的界限日益模糊。應該是對的。

　　8.股票發行，投資者購買股票后即成為公司股東。

　　9.股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　10.無論公司是否盈利，必須要分紅。

　　11.轉增股本，發行在外的總股數增加。

　　12.股票的賬面價值和清算價值相等。

　　13.普通股票股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。

　　14.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，都是未上市流通股份。

　　15.證交所根據政府部門的授權和有關規定，對上市公司實施一線監管。

　　16.政府擔保的債券的定義。

　　17.貼現債券的定義。

　　18.債券和股票收益率相互影響。

　　19.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類。

　　20.附認股權證的公司債券與可轉換公司債券相同，債券形態什么的，答案應為錯。

　　21.契約型基金通過基金章程來規范三方當事人的行為還是什么的，答案是錯，因為契約型基金沒有基金章程。

　　22.基金管理費應該向投資者收取。

　　23.基金資產估值的目的。

　　24.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配。

　　25.遠期交易的定義。

　　26.看跌期權的描述。

　　27.目前，我國只有可轉換債券。

　　28.有擔保的存托憑證由基礎證券發行人的承銷商委托一家存券銀行發行。

　　29.資產證券化可以改變發起人的資產結構。

　　30.上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前20名股東的，可以有上市公司自行銷售。

　　31.中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同。

　　32.中小企業最近兩年連續虧損，實行退市風險警示。

　　33.交易系統通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元(滬)或交易席位(深)、報盤系統及相關的通信系統等組成。

　　34.無漲跌幅限制證券的大宗交易需在前收盤價的+-20%或。。。。交易。

　　35.代辦股份轉讓系統被稱為“二板市場”，是。。。。

　　36.中國證監會依據契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促。

　　37.修正股價平均數的定義。

　　38.上證180指數的描述。

　　39.中證全債指數的描述。

　　40.NASDAQ綜合指數的描述。

　　41.證券公司子公司的設立，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準。

　　42.投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

　　43.未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議。

　　44.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本僅需人民幣2000萬元。

　　45.證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級。。。報證協備案。

　　46.財政部、中國證監會應當建立資產評估機構從事證券業務誠信檔案。

　　47.《反洗錢法》的調整范圍是境內金融機構。

　　48.中國證監會可以對上市公司的控股股東采取證券市場禁入的規定。

　　49.深交所臨時停牌的臨時報告的情形。

　　50.代辦股份轉讓系統的定義。

　　51.《證券業從業人員執業行為準則》是由中國證監會頒布的。

　　這是個大概吧，因為剛考完，還有點記得。