證券公司經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)： (1)首次公開發(fā)行股票并上市;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

　　例1-6(2010年3月判斷題)經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為5億元。( )

　　【參考答案】×

　　一、保薦機(jī)構(gòu)的資格

　　(一)證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

　　3.保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。

　　4.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(二)證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料

　　1.申請報(bào)告。

　　2.股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。

　　3.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。

　　4.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　5.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明。

　　6.董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明。

　　7.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。

　　8.保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。

　　9.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

　　10.保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明。

　　11.研究、銷售等后臺支持部門的情況說明。

　　12.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷。

　　13.證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明。

　　14.證券公司對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字。

　　15.中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　二、保薦代表人的資格

　　(一)個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　4.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。