大綱要求：了解證券公司的業(yè)務資格條件。掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務資格、申報材料。

　　證券公司的業(yè)務資格條件

　　1.2006年1月1日實施的修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。

　　2.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　3.除資本金要求外，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務還必須滿足2008年12月1日實施的《保薦辦法》的規(guī)定。

　　4.以下業(yè)務需要聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債;中國證監(jiān)會認定的其他情況。

　　證券公司申請保薦機構(gòu)資格

　　1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。

　　3.保薦業(yè)務部門要有健全的業(yè)務規(guī)程，內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。

　　4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。

　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6.三年內(nèi)未受到行政處罰。

　　7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司申請保薦資格向中國證監(jiān)會提交的材料。

　　【例題·多選題】有下列情形之一的，證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)(　)。

　　A.凈資本為人民幣4000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　『正確答案』AB

　　保薦代表人的資格條件

　　1.個人申請注冊登記為保薦代表人的，應當具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書。

　　2.3年以上保薦業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷。

　　3.近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過協(xié)辦人。

　　4.通過保薦代表人勝任能力考試，成績合格。

　　5.最近3年未因不誠信等受中國證監(jiān)會行政懲罰。

　　6.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務。

　　通過任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交申請材料。