考綱要求

　　根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。

　　(2)保薦機構和保薦代表人的資格條件。

　　(3)投資銀行業務內部控制的總體要求。

　　(4)證券發行上市保薦制度的內容。

　　需要熟悉和了解的內容有：

　　(1)國外投資銀行業的歷史發展，國債的承銷業務資格、申報材料，投資銀行的含義，證券公司的業務資格條件。

　　(2)承銷業務的風險控制，證券承銷業務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。

　　(3)投資銀行業務的監管，核準制的特點，中國證監會對保薦機構和保薦代表人的監管及對投資銀行業務的非現場檢查和現場檢查。