知識點四、發(fā)售

　　發(fā)售階段涉及向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售、超額配售和回?fù)軝C制等。

　　知識點五、驗資

　　投資者申購股款繳納結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所申購資金進(jìn)行驗資，并出具驗資報告。

　　知識點六、承銷

　　1.證券公司在實施承銷協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送發(fā)行與承銷方案。

　　2.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照證券法規(guī)定采用包銷或代銷的方式。采用代銷方式的，應(yīng)在發(fā)行公告中(須)披露失敗后的處理措施。

　　3.承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。

　　3.承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷活動，不得進(jìn)行虛假承銷。

　　4.承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價格確定后簽訂。

　　主承應(yīng)在上市10日內(nèi)向證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告(申報時間)。