知識點四、 股票上市申請和上市協議

　　1.經中國證監會核準發行股票結束后，發行人方可向證券交易所申請股票上市。發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當按照中國證監會內容編制上市公告書。

　　2.證券交易所在收到發行人提交的全部上市申請文件后的7個交易日內(特別注意)，作出是否同意上市的決定并通知發行人。

　　3.發行人在股票首次上市前應與證券交易所簽訂股票上市協議。　

　　知識點五、 剩余證券的處理

　　1.證券經營機構采用包銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商不得不在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。

　　2.通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統逐步賣出自行購入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。

　　知識點六、中小企業板塊上市公司的保薦及持續督導

　　中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。中小企業板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場完全相同，適用的發行上市標準也與現有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規模、公眾持股比例等各方面的要求。

　　根據《關于中小企業板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》，中小企業板上市公司試行彈性保薦制度。