第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的概述

　　大綱要求：熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價的演變以及債券管理制度的發(fā)展。

　　了解證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報材料。

　　掌握投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。熟悉承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制。了解證券承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對不當(dāng)行為的處罰措施。

　　了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。熟悉核準(zhǔn)制的特點。掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容，熟悉中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管措施。了解中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查的監(jiān)管要求。

　　2013年證券發(fā)行與承銷知識點 投資銀行業(yè)的定義

　　證券發(fā)行與承銷知識點一、投資銀行業(yè)的定義

　　1.狹義的就是指某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷、并購和融資活動的財務(wù)顧問。

　　2.廣義的包括眾多資本市場活動，包括公司融資、兼并顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險投資業(yè)務(wù)等