證券公司的業(yè)務資格條件(P15)

　　1.2006年1月1日實施的修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。

　　2.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　3.以下業(yè)務需要聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債;中國證監(jiān)會認定的其他情況。

　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過兩家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

　　知識點一、證券公司申請保薦機構(gòu)資格(P16頁，7條)

　　1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定。

　　3.保薦業(yè)務部門要有健全的業(yè)務規(guī)程，內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。

　　4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。

　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　6.3年內(nèi)未受到行政處罰。

　　7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券公司申請保薦資格向中國證監(jiān)會提交的材料(P16，了解)。

　　知識點二、保薦代表人的資格條件

　　1.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

　　2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人。

　　3.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　4.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/P>

　　6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改;逾期仍不符合要求的，撤銷其保薦代表人資格。

　　通過任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交申請材料。(8項，了解)

　　新增：保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司人之后保薦代表人資格問題。

　　1.保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其保共保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務，即不能簽字推薦項目。保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務。比照執(zhí)行。

　　2.按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機構(gòu)和職務等注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部書面報告。

　　3.如違反上述規(guī)定，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施。

　　知識點三、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準

　　1.對保薦機構(gòu)的申請在45個工作日內(nèi)作出核準或不核準的書面決定。

　　2.對保薦代表人的申請在20個工作日內(nèi)作出核準或不核準的書面決定。

　　自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格。

　　知識點四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理(P18-20，了解)

　　知識點五、國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請

　　目前，我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債。

　　3.國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

　　(一) 國債的承銷業(yè)務資格(P21)

　　1.基本條件：6條(P21 大家自己看一下)

　　2.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除基本條件外，還須具備下列條件：(1)注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類金融機構(gòu);(2)營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

　　3.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

　　4.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前25名以內(nèi)。

　　(二)申請與審批

　　1.記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同人民銀行和中國證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會的意見。憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施，并征求銀監(jiān)會的意見。

　　2.申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，申請材料應當分別提交財政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，申請材料應當提交財政部。

　　例：憑證式國債承銷團成員的資格審批，不涉及到(　)部門。

　　A.財政部B.中國人民銀行C.保監(jiān)會D.銀監(jiān)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』憑證式國債承銷團成員的資格審批，涉及到的部門有財政部、中國人民銀行、銀監(jiān)會。