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2013年證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷:第七章輔導4

  知識點三、新股發(fā)行的申請程序(5步)(一)聘請保薦人(主承銷商)上市公司公開發(fā)行股票,應當由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票,如發(fā)行對象均屬于原前l(fā)0名股東的,則可以由上市公司自行銷售。上市公司申請公開發(fā)行證券或者是非公開發(fā)行新股的,應當由保薦機構保薦,并且向證監(jiān)會申報。外語學習網(wǎng)(二)董事會作出決議上市公司董事會依法就下列事項作出決議:新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項,并提請股東大會批準。(三)股東大會批準股東大會就發(fā)行證券事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯(lián)人發(fā)行證券的,股東大會就發(fā)行方案進行表決時,關聯(lián)股東應當回避。上市公司發(fā)行新股決議1年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請股東大會表決。(四)編制和提交申請文件(五)重大事項的持續(xù)關注【例題5·判斷題】股東大會就發(fā)行證券事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上通過。(× )『答案解析』應該是2/3以上通過。

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