查看匯總：2014證券從業資格資格《發行與承銷》要點解析匯總

　　第七章上市公司發行新股

　　第二節上市公司發行新股的推薦核準程序

　　上市公司公開發行新股的推薦核準，包括由保薦機構(主承銷商)進行的內核、出具發行保薦書、對承銷商備案材料的合規性審核，以及由中國證監會進行的受理文件、初審、發行審核委員會審核、核準發行等。

　　要點一

　　(保薦機構(主承銷商)的推薦)

　　1.內核

　　內核是指保薦機構(主承銷商)的內核小組對擬向證監會報送的發行申請材料進行核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙以及發行申請材料具有較高質量的行為。

　　內核小組通常由8～15名專業人士組成，保持穩

　　定性和獨立性;公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。小組中，應有熟悉法律財務的專業人員。

　　2.出具發行保薦書和發行保薦工作報告

　　內核程序結束后，保薦機構(主承銷商)作出是否推薦發行的決定，如同意，出具發行保薦書和發行保薦工作報告;反之，則規范其行為或不出具。

　　3.對承銷商備案材料的合規性審核

　　中國證券業協會對承銷商備案材料的要求與首次公開發行股票的要求大致相同。

　　要點二

　　(中國證監會的核準)

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