查看匯總：2014證券從業資格資格《發行與承銷》要點解析匯總

　　第九章債券的發行與承銷

　　第七節中期票據的發行與承銷

　　要點一

　　(中期票據的定義)

　　根據交易商協會于2008年4月16日發布的《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　要點二(相關要求)

　　1.企業發行中期票據應制訂發行計劃，在計劃

　　內可靈活設計各期票據的利率形式、期限結構等要素。

　　2.企業應在中期票據發行文件中約定投資者保護機制，包括應對企業信用評級下降、財務狀況惡化或其他可能影響投資者利益情況的有效措施，以及中期票據發生違約后的清償安排。

　　3.披露要求：企業發行中期票據除在銀行間市場披露信息外，還應于中期票據注冊之日起3個工作日內，在銀行間債券市場一次性披露中期票據完整的發行計劃。

　　4.企業發行中期票據應披露企業主體信用評級。中期票據若含有可能影響評級結果的特殊條款，企業還應披露中期票據的債項評級。

　　有關中期票據發行與承銷過程中的其他所有事項，均與短期融資券相同。

　　相關推薦：

　　證券從業資格考試智能題庫 立即體驗>| 手機客戶端 立即下載>

　　2014考試大綱 | 2014證券從業全五科考前預測題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業資格考試內容及安排| 證券報名須知(全年)

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業資格各科目真題及答案解析匯總