四、股票的上市保薦

　　(一)股票上市的條件

　　股票上市是指經核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據《證券法》及交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

　　第一，公司股本總額不少于人民幣5 000萬元;

　　第二，公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上;

　　第三，公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;

　　(二)股票的上市保薦

　　保薦人應當在簽訂保薦協議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯絡人。

　　保薦人應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所(下文簡稱“交易所”)會員資格的證券經營機構;恢復上市保薦人還應當具有中國證券業協會《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》中規定的從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格。

　　首次公開發行股票的持續督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自股票上市之日起計算。

　　保薦代表人應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。

　　保薦人應當在發行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后5個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，督促發行人及時更正審閱中發現的問題，并向交易所報告。

　　保薦人應當自持續督導工作結束后10個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。

　　(三)股票上市申請

　　發行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份;發行人在刊登招股說明書之前12個月內進行增資擴股的，新增股份的持有人應當承諾：自發行人完成增資擴股工商變更登記手續之日起36個月內，不轉讓其持有的該部分新增股份。

　　發行人在提出上市申請期間，未經證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關的信息。

　　發行人在股票首次上市前應與證券交易所簽訂股票上市協議。

　　(四)剩余證券的處理

　　證券經營機構采用包銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商不得不在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。

　　通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統逐步賣出自行購入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。

　　例題：股票上市條件( )

　　A.開業時間在3年以上，最近3年連續盈利

　　B.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10%

　　答案：BCD

　　五、中小企業板塊上市公司的保薦

　　中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。中小企業板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場完全相同，適用的發行上市標準也與現有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規模、公眾持股比例等各方面的要求。

　　保薦人和保薦代表人應當遵守法律、行政法規、中國證監會以及深圳證券交易所的規定和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券上市，持續督導發行人履行相關義務。保薦人和保薦代表人應當保證向深圳證券交易所出具的文件真實、準確、完整。保薦人應當在發行人證券上市前與深圳證券交易所簽訂《深圳證券交易所中小企業板塊上市推薦與持續督導協議》，明確雙方的權利、義務和有關事項。

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