一、單選題

　　1、《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　標準答案：b

　　2、《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》第十一條規定，通過媒體發表投資意見或建議，必須依據本公司最近( )內的書面研究報告，并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。

　　A.1個月內

　　B.2個月內

　　C.3個月內

　　D.6個月內

　　標準答案：a

　　3、我國證券分析師執業道德的十六字原則是( )。

　　A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正

　　C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　標準答案：c

　　4、《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定會員制機構實收資本不得低于( )，每設立一家分支機構，應追加不低于( )的實收資本。

　　A.300萬元，150萬元

　　B.500萬元，300萬元

　　C.500萬元，250萬元

　　D.500萬元，150萬元

　　標準答案：c

　　5、《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定會員制機構應對每筆咨詢服務收入按( )的比例計提風險準備金。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　標準答案：d

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