考綱要求

　　根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)我國證券分析師與財務投資顧問的基本內涵、主要職能，證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別和聯系。

　　(2)《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》、《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》以及《證券公司內部控制指引》的主要內容。

　　(3)《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為類型。

　　(4)我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規。

　　需要熟悉和了解的內容有：

　　(1)證券分析師與投資顧問的區別，證券投資咨詢業務分類及其意義，發布證券研究報告的業務模式、流程管理與合規管理及證券投資顧問的業務模式與流程管理。

　　(2)證券分析師職業道德的十六字原則與職業責任，證券分析師執業紀律，《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師行為標準的主要規定內容。

　　(3)我國證券分析師自律組織的必要性，證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能，國際注冊投資分析師協會、亞洲證券與投資聯合會等國外主要證券分析師自律細織的狀況。

　　考點結構圖